海南山东基金公司注册登记要点

现在协会对管理人登记卡的比较严，很多准管理人在申请的时候都会被卡住，主要难在两个方面，第 一是高管、第二股东出资。经营主体注册北京、深圳政策，上海政策依旧比较严苛，海南、山东注册条件相对宽松些。今 天就以证券投资基金管理人登记为例聊聊注册登记要点。

一、高管

主要需要3名胜任能力的高管。法人、投资经理、合规风控。

1.1法人

大多数公司法人兼任总经理，作为公司高 级主管，必须要对市场、投资、研究、风控、运营等各业务都要懂。所以好要有3年以上金融、相关从业经验，提供情况说明，荣誉证书、行业访谈等佐证。法人可以由投资经理兼任，但必须满足法人条件要求。

1.2投资经理

协会要求证券类投资经理过往3年内有6个月以上的公开业绩及证明材料。资金规模要求1000万以上，且收益好为正。

如曾经担任过某只产品的投资经理，基金合同或产品备案时写的他的名字，在一些买卖投资决策、晨会、例会、年终总结等材料上体现是他做的投资决策。

这些材料要能够证明任职期间管理的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。

1.3合规风控

风控核心也是要有胜任能力，能够切实辅助公司实在募集、投资、管理、退出环节防范合规风险。

如曾经有过证券基金管理人合规风控工作经历，或者总经理、副总经理岗位；银行、证券、期货、公募等风控相关工作工作经验；律所、会所做过风控相关工作经验，年龄好大于30岁。

且能够提供相应的证明材料

二、股东出资

2.1实缴资本

实缴要能覆盖一年以上的运营开支，实缴部分主要体现是合法收入来源。对实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况，协会将在基金管理人公示信息中予以特别提示。

可以通过工资收入、投资收入、房产买卖、夫妻共同财产、父母赠与等几个方面来证明。

2.2认缴

注册资本未实缴部分为认缴资本，认缴体现是股东未来出资能力，在公司需要资金的时候，股东变现履行出资义务。

可以通过工资收入、名下资产等几个方面来证明。

三、经营主体

3.1经营主体

证监会【2020】71号文第三条规定，基金管理人应当在名称中标明“基金”“基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“投资基金管理”“证券投资基金管理”“股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理基金特点的字样。